東莞濱海灣人工智能產(chǎn)業(yè)母基金市場(chǎng)化子基金管理機(jī)構(gòu)遴選辦法

一、遴選總則

（一）遴選目的

為規(guī)范東莞濱海灣人工智能產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資母基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“濱海灣母基金”）市場(chǎng)化子基金管理機(jī)構(gòu)遴選工作，搭建市場(chǎng)化、專(zhuān)業(yè)化母子基金合作體系，篩選優(yōu)質(zhì)管理機(jī)構(gòu)共同設(shè)立子基金，聚焦人工智能核心賽道，撬動(dòng)社會(huì)資本賦能濱海灣新區(qū)人工智能產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，助力新區(qū)打造產(chǎn)業(yè)集聚高地，特制定本辦法。

（二）遴選原則

公平公正公開(kāi)原則：統(tǒng)一遴選規(guī)則、申報(bào)條件及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，面向符合要求的管理機(jī)構(gòu)公開(kāi)征集，遴選過(guò)程全程留痕、結(jié)果公開(kāi)公示，保障申報(bào)機(jī)構(gòu)平等競(jìng)爭(zhēng)權(quán)益。

依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)，以及東莞市、濱海灣新區(qū)相關(guān)政策規(guī)定，規(guī)范開(kāi)展遴選工作。

市場(chǎng)運(yùn)作原則：遵循股權(quán)投資市場(chǎng)規(guī)律，以管理機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)能力、歷史業(yè)績(jī)、產(chǎn)業(yè)資源為核心遴選依據(jù)，選擇與母基金投資方向高度契合、風(fēng)控體系完善的優(yōu)質(zhì)合作伙伴。

產(chǎn)業(yè)協(xié)同原則：優(yōu)先支持深耕人工智能領(lǐng)域、能引入優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目資源、助力濱海灣新區(qū)構(gòu)建產(chǎn)業(yè)生態(tài)、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈補(bǔ)鏈強(qiáng)鏈的管理機(jī)構(gòu)。

（三）母基金基本信息

基金名稱(chēng)：東莞濱海灣人工智能產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資母基金合伙企業(yè)（有限合伙）。

基金規(guī)模：首期認(rèn)繳規(guī)模3億元。

組織形式：有限合伙制。

注冊(cè)地址：東莞濱海灣新區(qū)。

存續(xù)期限：母基金存續(xù)期限為10年，其中投資期5年，退出期5年，經(jīng)合伙人大會(huì)審議通過(guò)后可適當(dāng)延長(zhǎng)存續(xù)期。子基金存續(xù)期不得超過(guò)母基金剩余期限。

投資方向：基金圍繞“人工智能+”領(lǐng)域，包括人工智能核心技術(shù)研發(fā)，人工智能在制造業(yè)、智慧城市、智慧交通、智慧醫(yī)療、智慧生活服務(wù)等領(lǐng)域應(yīng)用，與人工智能相關(guān)硬件制造。

二、子基金管理機(jī)構(gòu)資格要求

（一）運(yùn)營(yíng)資質(zhì)

子基金管理機(jī)構(gòu)（指非母基金管理人擔(dān)任的子基金管理人的機(jī)構(gòu)或其歸屬的“集團(tuán)化”基金管理機(jī)構(gòu)，下同）應(yīng)符合以下條件：

1.在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立，實(shí)繳注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元人民幣，已在相關(guān)監(jiān)管部門(mén)或行業(yè)自律組織登記備案。

2.最近三年財(cái)務(wù)狀況良好，商業(yè)信譽(yù)優(yōu)良，管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心團(tuán)隊(duì)成員近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，未受過(guò)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰。

3.具備固定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及配套設(shè)施，擁有健全的投資管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、投后管理、財(cái)務(wù)核算等內(nèi)部制度，以及規(guī)范的投資決策機(jī)制。

4.優(yōu)先考慮滿(mǎn)足以下條件的管理機(jī)構(gòu)：

（1）近三年入選清科排名前50；

（2）核心團(tuán)隊(duì)具備專(zhuān)注人工智能領(lǐng)域的投資經(jīng)驗(yàn)，或其所管理的基金/機(jī)構(gòu)近三年曾入選人工智能、硬科技領(lǐng)域相關(guān)權(quán)威榜單的前50名。

（3）擁有央企、重點(diǎn)國(guó)企、上市公司或行業(yè)龍頭企業(yè)背景資源；

（4）擁有國(guó)內(nèi)外知名高等院校、科研院所、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等資源的。

（二）團(tuán)隊(duì)實(shí)力

子基金管理機(jī)構(gòu)及子基金的管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)符合以下條件：1.核心管理團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人（法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表等）應(yīng)具備 5 年以上股權(quán)投資管理或人工智能產(chǎn)業(yè)相關(guān)管理經(jīng)驗(yàn)；2.子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)配備穩(wěn)定的專(zhuān)職團(tuán)隊(duì)，其中具有5 年以上股權(quán)投資經(jīng)驗(yàn)或私募股權(quán)基金工作經(jīng)驗(yàn)的成員不少于3名，至少3名核心成員有2年以上合作經(jīng)歷；如子基金管理團(tuán)隊(duì)未針對(duì)子基金組建專(zhuān)職團(tuán)隊(duì)，而安排管理機(jī)構(gòu)現(xiàn)有團(tuán)隊(duì)作為專(zhuān)職團(tuán)隊(duì)對(duì)子基金進(jìn)行管理的，現(xiàn)有團(tuán)隊(duì)還需有良好穩(wěn)定性，近一年內(nèi)不存在管理團(tuán)隊(duì)成員離職嚴(yán)重影響基金運(yùn)作等情況；3.核心團(tuán)隊(duì)成員需具備人工智能領(lǐng)域投資或產(chǎn)業(yè)背景，累計(jì)管理過(guò)不少于3只股權(quán)投資基金或創(chuàng)業(yè)投資基金，且在相關(guān)基金中擔(dān)任關(guān)鍵人士或負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員。

（三）投資能力

子基金管理機(jī)構(gòu)及為子基金配備的核心成員應(yīng)符合以下條件：1.申報(bào)機(jī)構(gòu)累計(jì)管理股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金（在中基協(xié)備案的基金）實(shí)繳規(guī)模不低于5億元人民幣。2.子基金申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)擁有穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)，至少有3名具備3年以上投資或資產(chǎn)管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，且管理機(jī)構(gòu)及其法定代表人、董事、監(jiān)事、委派代表、高級(jí)管理人員在最近三年無(wú)重大違法行為，無(wú)受過(guò)行政主管機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄。子基金管理機(jī)構(gòu)或其主要股東（公司制）、普通合伙人（合伙制）股權(quán)投資項(xiàng)目不少于20個(gè)，具有5個(gè)（含）以上成功投資的案例。原則上，項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)首次公開(kāi)發(fā)行股票、被并購(gòu)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓?zhuān)ㄊ茏尫椒且淹镀髽I(yè)及實(shí)控人）且盈利退出，或最新一輪融資估值較投資時(shí)增長(zhǎng)2倍以上均可認(rèn)定為成功案例。3.具備較強(qiáng)的項(xiàng)目挖掘、價(jià)值判斷及投后賦能能力，能為被投企業(yè)提供技術(shù)對(duì)接、市場(chǎng)拓展、資源整合、融資輔導(dǎo)等增值服務(wù)。4.若申報(bào)機(jī)構(gòu)為央企、上市公司、行業(yè)龍頭企業(yè)或其實(shí)際控制的管理機(jī)構(gòu)，可適當(dāng)放寬上述投資規(guī)模及業(yè)績(jī)要求，具體以母基金決策機(jī)構(gòu)最終意見(jiàn)為準(zhǔn)。

三、子基金設(shè)立要求

（一）組織形式

采用有限合伙制或公司制。

（二）注冊(cè)地址

不做基本限制，優(yōu)先注冊(cè)在東莞濱海灣新區(qū)。

（三）出資比例

子基金管理機(jī)構(gòu)或其關(guān)聯(lián)方對(duì)子基金認(rèn)繳出資比例不低于1%，管理機(jī)構(gòu)或團(tuán)隊(duì)個(gè)人出資情況作為遴選考察因素之一。

（四）配資比例

原則上母基金對(duì)單個(gè)子基金的配資比例不能超過(guò)50%（母基金的直投子基金不受本條款約束）。

（五）存續(xù)期限

原則上不超過(guò)10年，確需延期的，經(jīng)子基金合伙人會(huì)議（或股東會(huì)）及母基金同意可適當(dāng)延長(zhǎng)，且延長(zhǎng)期限不得超過(guò)母基金剩余存續(xù)期。

（六）投資范圍

主要投向人工智能相關(guān)領(lǐng)域，具體投資比例將在子基金合伙協(xié)議中明確約定。投資應(yīng)重點(diǎn)覆蓋投資初創(chuàng)型、成長(zhǎng)型實(shí)體企業(yè)。

（七）管理費(fèi)用

投資期內(nèi)，子基金對(duì)母基金收取的年度管理費(fèi)率不超過(guò)實(shí)繳金額的2%；退出期內(nèi)，子基金對(duì)母基金收取的年度管理費(fèi)率不超過(guò)未退出項(xiàng)目本金的1%；延長(zhǎng)期不收取管理費(fèi)；項(xiàng)目考察、盡調(diào)等相關(guān)費(fèi)用由管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)。子基金對(duì)母基金收取的管理費(fèi)率不高于對(duì)其他出資人的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

（八）設(shè)立時(shí)限

子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)承諾自協(xié)議簽訂之日起6個(gè)月內(nèi)完成子基金的工商注冊(cè)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案工作。

（九）返投要求

子基金、管理機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方管理的其他基金或相關(guān)實(shí)體（合稱(chēng)“返投認(rèn)定主體”），應(yīng)確保累計(jì)完成對(duì)濱海灣新區(qū)的返投金額不低于母基金對(duì)子基金實(shí)繳出資額的1倍。返投認(rèn)定情形遵循以下規(guī)則，具體以母基金合伙協(xié)議及后續(xù)簽署的子基金協(xié)議約定為準(zhǔn)：1.直接投資：返投主體直接投資注冊(cè)地為濱海灣新區(qū)的企業(yè)。2.招商引資項(xiàng)目落地：返投主體通過(guò)“以投促引”引進(jìn)的企業(yè)（包括集團(tuán)總部或子公司）在濱海灣新區(qū)注冊(cè)并開(kāi)展實(shí)體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。3.其他情形：其他經(jīng)母基金認(rèn)可的返投方式。

（十）收益分配與激勵(lì)機(jī)制

子基金按照“收益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”原則，當(dāng)基金出現(xiàn)虧損時(shí)，由各出資人共同承擔(dān)，母基金以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。基金收益分配可按照“先回本后分利”的原則進(jìn)行。

（十一）投資限制

子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：1.從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款業(yè)務(wù)；2.投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；3.向任何第三人提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；5.進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；6.發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；7.其他國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)禁止從事的投資。

（十二）信息披露

子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)及規(guī)范的要求定期披露基金運(yùn)營(yíng)情況，并提供基金季度、半年度報(bào)告和年度報(bào)告，以及財(cái)務(wù)報(bào)表、基金年度審計(jì)報(bào)告、基金年度銀行托管報(bào)告等資料。發(fā)生重大事項(xiàng)需及時(shí)向母基金報(bào)告。母基金管理機(jī)構(gòu)有權(quán)委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)子基金進(jìn)行審計(jì)。

（十三）提前退出

母基金將在子基金協(xié)議中作出約定，在出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，母基金有權(quán)暫停出資或要求退出：1.子基金管理機(jī)構(gòu)向母基金提供虛假數(shù)據(jù)、材料或信息的；2.資金使用和投資運(yùn)營(yíng)管理出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)行為、開(kāi)展協(xié)議禁止業(yè)務(wù)、未按約定審核關(guān)聯(lián)交易、利益輸送；3.子基金管理機(jī)構(gòu)存在其他嚴(yán)重違反法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及相關(guān)協(xié)議約定（重點(diǎn)關(guān)注投資領(lǐng)域、投資地域、投資限額等）行為的；4.子基金管理機(jī)構(gòu)累計(jì)投資金額對(duì)應(yīng)的母基金出資的返投完成率未達(dá)到約定標(biāo)準(zhǔn)的70%（含），且沒(méi)有合理解決方案的；5.子基金的資金使用效率低下，符合以下情形之一，經(jīng)母基金書(shū)面提示后仍未在合理期限內(nèi)改善的：（1）基金投資期（自備案完成之日起算）屆滿(mǎn)1年后，子基金用于股權(quán)投資（不含母基金認(rèn)可的臨時(shí)性現(xiàn)金管理）的實(shí)繳出資額，仍低于基金總實(shí)繳出資額的50%。（2）任一連續(xù)超過(guò)6個(gè)月的時(shí)間內(nèi)，子基金未新增任何項(xiàng)目投資，且無(wú)正當(dāng)理由的。6.基金管理人的實(shí)控人或子基金協(xié)議約定的關(guān)鍵人士發(fā)生變更，未事經(jīng)子基金相關(guān)決策程序及母基金書(shū)面同意的；7.子基金章程或協(xié)議簽署后超過(guò)6個(gè)月，子基金未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資登記手續(xù)的；8.子基金管理機(jī)構(gòu)按階段考核未能達(dá)到協(xié)議承諾相關(guān)要求并且未能通過(guò)扣減管理費(fèi)、降低超額收益分成比例、后續(xù)減少或者不出資等措施與母基金管理公司協(xié)商一致的。（本辦法所稱(chēng)階段考核，原則上指自子基金完成備案之日起，每滿(mǎn)一個(gè)自然年度或基金會(huì)計(jì)年度所進(jìn)行的定期考核）

（十四）項(xiàng)目?jī)?chǔ)備

為提高子基金設(shè)立運(yùn)作效率，子基金管理機(jī)構(gòu)在申報(bào)時(shí)應(yīng)向母基金提供儲(chǔ)備項(xiàng)目，子基金對(duì)儲(chǔ)備項(xiàng)目的擬投金額應(yīng)不少于子基金總規(guī)模的40%或子基金申請(qǐng)母基金認(rèn)繳出資金額的1.5倍。儲(chǔ)備項(xiàng)目與子基金投資策略和領(lǐng)域相匹配，并須清晰闡述對(duì)人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貢獻(xiàn)度。

（十五）業(yè)務(wù)協(xié)同

原則上，子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)積極協(xié)同母基金及其管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)。在子基金存續(xù)期間，每年向母基金推薦滿(mǎn)足母基金管理機(jī)構(gòu)要求的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，并向母基金開(kāi)放跟投額度。子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)盡早推薦項(xiàng)目，以確保母基金管理機(jī)構(gòu)能夠同步推進(jìn)研判工作；子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)盡最大商業(yè)努力，根據(jù)母基金管理機(jī)構(gòu)的需要，幫助對(duì)接項(xiàng)目、安排投資團(tuán)隊(duì)交流行業(yè)觀(guān)點(diǎn)等。

（十六）投資方向監(jiān)督

子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)確保投資行為符合子基金合伙協(xié)議約定的投資方向、領(lǐng)域及投資比例，母基金有權(quán)對(duì)子基金擬投項(xiàng)目是否符合約定方向進(jìn)行監(jiān)督。2.若母基金認(rèn)為擬投項(xiàng)目明顯不符合約定投資方向，有權(quán)向子基金提出書(shū)面異議，雙方應(yīng)就此進(jìn)行協(xié)商。若子基金最終投資了經(jīng)母基金提出書(shū)面異議且未達(dá)成一致的項(xiàng)目，則該筆投資不計(jì)入子基金的返投義務(wù)而認(rèn)定的投資額，并可能被視為嚴(yán)重違約行為，觸發(fā)本辦法第（十三）條（提前退出）約定的相關(guān)后果。

四、申請(qǐng)材料的提交

有關(guān)申報(bào)事宜可通過(guò)約談等方式向?yàn)I海灣母基金管理人東莞市科創(chuàng)資本投資管理有限公司進(jìn)行咨詢(xún)。申請(qǐng)材料紙質(zhì)版一式三份（見(jiàn)附件1、附件2，豎版左側(cè)裝訂），蓋章紙質(zhì)版提交至：

公司名稱(chēng)：東莞市科創(chuàng)資本投資管理有限公司公司地址：東莞市松山湖道弘龍怡智谷A座9樓聯(lián)系人：鄧恩廣，0769-22863609電子版請(qǐng)發(fā)送至郵箱：kctg@dgkcjt.com

五、盡職調(diào)查和決策

（一）收到材料后濱海灣母基金管理人對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的材料先進(jìn)行形式審核，如果形式審核資料不齊全，反饋給申請(qǐng)機(jī)構(gòu)補(bǔ)充相關(guān)資料。（二）濱海灣母基金管理人依據(jù)申報(bào)指南的規(guī)定對(duì)申請(qǐng)方案進(jìn)行評(píng)判，評(píng)判可行的予以立項(xiàng)。（三）濱海灣母基金管理人委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)立項(xiàng)的子基金管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告，濱海灣母基金管理人自主設(shè)立發(fā)起的子基金除外。（四）濱海灣母基金管理人根據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行決策。

六、附則

申報(bào)機(jī)構(gòu)提交的材料需真實(shí)有效，若存在虛假信息、隱瞞重要事實(shí)等情況，一經(jīng)查實(shí)，立即取消申報(bào)資格，且三年內(nèi)不得參與母基金相關(guān)遴選活動(dòng)；造成損失的，依法追究責(zé)任。

母基金管理機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)本辦法的遴選流程、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整內(nèi)容需提前通過(guò)官方渠道公示。

本辦法由東莞濱海灣人工智能產(chǎn)業(yè)母基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)解釋?zhuān)园l(fā)布之日起施行。

附件2：東莞市xx投資基金設(shè)立方案.docx

附件1：東莞濱海灣人工智能產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資母基金合伙企業(yè)（有限合伙）子基金申請(qǐng)表.docx

來(lái)源：東莞科創(chuàng)集團(tuán)

本文來(lái)源投資界，原文：https://news.pedaily.cn/202601/560528.shtml