為進(jìn)一步規(guī)范海南自由貿(mào)易港創(chuàng)新投資基金（壹號）申報程序，根據(jù)《海南自由貿(mào)易港創(chuàng)新投資基金實施方案》（以下簡稱“《實施方案》”）、《海南自由貿(mào)易港創(chuàng)新投資基金子基金遴選辦法》（以下簡稱“《遴選辦法》”）及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件，中金資本運營有限公司（以下簡稱“中金資本”）制定了《海南自由貿(mào)易港創(chuàng)新投資基金（壹號）2024年度申報指南》（以下簡稱“本申報指南”）。

一、基金設(shè)立背景

為進(jìn)一步優(yōu)化海南自由貿(mào)易港（以下簡稱“自貿(mào)港”）創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資環(huán)境，引導(dǎo)社會資本投入自貿(mào)港創(chuàng)業(yè)投資事業(yè)，海南省財金集團(tuán)有限公司（以下簡稱“海南財金集團(tuán)”）發(fā)起設(shè)立了海南自由貿(mào)易港創(chuàng)新投資基金（以下簡稱“創(chuàng)新基金”），首期規(guī)模10億元人民幣，通過“母-子”基金投資策略，引導(dǎo)社會資本支持自貿(mào)港重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的種子期、初創(chuàng)期及專精特新中小企業(yè)的引進(jìn)和培育。

創(chuàng)新基金在首期的投資運作上，于《實施方案》規(guī)則下設(shè)立了兩支獨立運作的有限合伙制母基金，分別為海南財金壹號私募基金合伙企業(yè)（有限合伙）（對外統(tǒng)稱“海南自由貿(mào)易港創(chuàng)新投資基金（壹號）”，簡稱“創(chuàng)新基金壹號”）、海南財金貳號私募基金合伙企業(yè)（有限合伙）（對外統(tǒng)稱“海南自由貿(mào)易港創(chuàng)新投資基金（貳號）”，簡稱“創(chuàng)新基金貳號”），規(guī)模均為5億元人民幣。其中，創(chuàng)新基金壹號基金管理人為中金資本。本申報指南適用于創(chuàng)新基金壹號。

二、創(chuàng)新基金壹號支持的子基金類型

（一）子基金管理人注冊成立時間在三年以上，過往歷史業(yè)績優(yōu)秀，管理團(tuán)隊之間具有多年合作共事經(jīng)驗；

（二）子基金管理人的核心投資團(tuán)隊早期項目投資經(jīng)驗豐富，對擬設(shè)立子基金的核心投資領(lǐng)域有領(lǐng)先的行業(yè)認(rèn)知、優(yōu)秀的投資和退出業(yè)績、扎實的資源協(xié)同能力；

（三）子基金管理人能夠配備至少一名主管合伙人牽頭參與擬設(shè)立子基金的募投管退工作；

（四）子基金管理人對海南自貿(mào)港產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、資源稟賦及政策制度優(yōu)勢具有深刻理解，具備將優(yōu)質(zhì)儲備項目引進(jìn)落地海南自貿(mào)港的能力；

（五）對于具有較高的業(yè)內(nèi)口碑和市場認(rèn)可度，近三年曾上榜知名機(jī)構(gòu)發(fā)布的創(chuàng)業(yè)及股權(quán)投資機(jī)構(gòu)排名榜單的子基金管理人，給予優(yōu)先支持；

（六）對于與產(chǎn)業(yè)龍頭、國內(nèi)外知名大院大所等達(dá)成深度綁定關(guān)系，具備依托優(yōu)質(zhì)資源推動科技成果轉(zhuǎn)化能力的子基金管理人，給予優(yōu)先支持。

（七）子基金管理人應(yīng)在最近三年未受到有權(quán)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，且無重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查；對于注冊成立時間不滿三年的管理人，比照以上要求更嚴(yán)格執(zhí)行。

三、子基金遴選流程

（一）公開征集。中金資本按照年度投資計劃和投資方向，面向社會發(fā)布創(chuàng)新基金壹號申報指南，申請機(jī)構(gòu)向中金資本提交材料。申請機(jī)構(gòu)對申請材料的合法性、真實性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任。

（二）盡職調(diào)查。中金資本獨立或委托第三方機(jī)構(gòu)對申請機(jī)構(gòu)及投資團(tuán)隊開展盡職調(diào)查，編制盡職調(diào)查報告，并提出投資建議。

（三）投資決策。中金資本上報子基金申報方案、盡職調(diào)查報告、投資建議等相關(guān)資料至基金投資決策委員會決策。

（四）社會公示。中金資本在基金投資決策委員會履行決策程序后10日內(nèi)對擬投資子基金設(shè)立方案進(jìn)行公示，公示期為5個工作日。公示有異議的，由中金資本啟動相關(guān)調(diào)查程序。

（五）方案實施。經(jīng)基金投資決策委員會決策通過并公示無異議的子基金，由中金資本負(fù)責(zé)相關(guān)投資文件起草、談判、修訂和簽署等工作，落實投資方案。

（六）投資后管理及退出。中金資本負(fù)責(zé)開展投后管理，辦理投資回收與退出。

四、申報方式

子基金申報機(jī)構(gòu)請按照《遴選辦法》（附件1）和本申報指南的要求進(jìn)行自查，向郵箱caijinyihao@cicc.com.cn發(fā)送加蓋申請機(jī)構(gòu)公章的子基金申請表（附件2）和子基金合規(guī)性自查表（附件3），申請獲取完整版申報指南及全套申報材料附件，按照要求以電子材料和紙質(zhì)材料相結(jié)合的方式遞交正式申請。

（一）電子材料。申請機(jī)構(gòu)將電子材料（包括蓋章掃描版及word版材料）發(fā)送至官方郵箱caijinyihao@cicc.com.cn，經(jīng)受理機(jī)構(gòu)初審認(rèn)為無須補(bǔ)充后，再提交紙質(zhì)材料。

（二）紙質(zhì)材料。紙質(zhì)材料裝訂成冊，包括正本1本和副本2本，均需加蓋騎縫章，報送或郵寄至受理機(jī)構(gòu)。

五、申報材料

子基金申報機(jī)構(gòu)請按照《遴選辦法》和本申報指南的要求，初步確認(rèn)是否具備申報資格，并按照申報材料清單提供完備資料(申報材料清單見附件)，郵件咨詢：caijinyihao@cicc.com.cn。

附件1：關(guān)于發(fā)布《海南自由貿(mào)易港創(chuàng)新投資基金子基金遴選辦法》的公告

附件2：海南自由貿(mào)易港創(chuàng)新投資基金子基金申請表.docx

附件3：海南自由貿(mào)易港創(chuàng)新投資基金子基金合規(guī)性自查表.docx

來源 ：中金資本CICCcapital公眾號

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本文來源投資界，原文：https://news.pedaily.cn/202408/537942.shtml