國融證券年內又領罰單！

7月12日，內蒙古證監(jiān)局公布對國融證券采取出具警示函措施的決定。

經查，國融證券以“財務顧問”名義實施蒲公英項目過程中，未制定相關合規(guī)管理制度規(guī)范員工展業(yè)行為，反映出合規(guī)管理制度體系不完善；該項目工作底稿歸檔不完整、不規(guī)范。

上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條，《證券公司內部控制指引》（證監(jiān)機構字〔2003〕260號）第二十四條的規(guī)定。

根據相關規(guī)定，內蒙古證監(jiān)局決定對國融證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。

內蒙古證監(jiān)局表示，國融證券應引以為戒，建立健全和嚴格執(zhí)行合規(guī)內控制度，切實提升業(yè)務質量，并在收到本決定書之日起30日內提交書面報告。

國融證券年內頻領罰單

除了上述罰單外，國融證券近期還被中國銀行間市場交易商協(xié)會啟動了自律調查。

官網信息顯示，交易商協(xié)會在債務融資工具違規(guī)“自融”的調查中發(fā)現(xiàn)，包括國融證券在內的7家機構在相關債務融資工具的發(fā)行和交易環(huán)節(jié)涉嫌存在違規(guī)行為。依據《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》，交易商協(xié)會對7家機構啟動自律調查。

今年剛開年，國融證券及其員工就因為債券業(yè)務存在違規(guī)問題而領了罰單。內蒙古證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，國融證券債券業(yè)務存在以下違規(guī)問題：

一是公司債券承銷和受托管理業(yè)務中，個別項目未對發(fā)行人抵押備案程序的真實性進行全面盡職調查，未持續(xù)跟蹤并及時督導發(fā)行人披露與發(fā)行人償債能力相關的重大事項。

二是公司債券業(yè)務整體風險管控存在不足，個別項目對發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位，內核機制執(zhí)行不到位。

楊某作為時任分管債券業(yè)務副總裁，對相關違規(guī)行為負有管理責任，按照相關規(guī)定，內蒙古證監(jiān)局決定對國融證券采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施，對楊某采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

內蒙古證監(jiān)局表示，國融證券應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行債券業(yè)務內控制度、工作流程和操作規(guī)范，勤勉盡責，切實提升債券業(yè)務質量。

高層“換血”已完成

去年虧損2.57億

國融證券，原日信證券，總部位于內蒙古呼和浩特，成立于2002年4月，主要股東包括長安投資集團、普潤投資、內蒙古日信擔保集團等企業(yè)。

近期，國融證券剛完成高層的人事變動，在任7年的董事長侯守法卸任，原總裁張智河擔任董事長一職，原副總裁劉翔履新總裁，官網的董事監(jiān)事及高管信息已完成更新。

除董事長和總裁變動外，國融證券的董事會秘書、財務總監(jiān)，合規(guī)總監(jiān)也在同期進行了調整，副總裁陳剛兼任董事會秘書和財務總監(jiān)，新合規(guī)總監(jiān)為馬龍。

2022年，國融證券營收同比腰斬，虧損2.57億元。年報信息顯示，去年國融證券實現(xiàn)營業(yè)收入6.98億元，同比下降51.63%；凈利潤為-2.57億元，同比下降-182.68%。

國融證券表示，2022 年，證券行業(yè)受市場沖擊業(yè)績普遍下滑，但“分化”仍是行業(yè)演繹的關鍵詞?！胺只边^程中，頭部券商和部分有差異化競爭力的券商，有望獲得超額收益。在財富管理轉型、注冊制改革、衍生品業(yè)務發(fā)展的行業(yè)背景下，中小券商外部競爭面臨更大壓力。

本文源自中國基金報