券商文化建設工作進一步關注長效激勵。

4月28日，中國證券業(yè)協會（下稱“中證協”）發(fā)布了《證券公司文化建設實踐評估指標（2023年修訂稿）》（下稱“《指標》”），并自發(fā)布之日起施行?！吨敢穼θ涛幕ㄔO實踐評估相關工作的重點關注事項，進行了一定程度的調整。

整體來看，修訂后《指標》的基礎指標總體未調整，僅在“建立長效激勵”評估項目中，增加了一條新指標，考察證券公司“形成人才培育長效機制，強化從業(yè)人員政治能力與專業(yè)能力，注重德才兼?zhèn)洹钡那闆r。

具體而言，建立長效激勵評估項目方面，評估內容為證券公司構建激勵與約束并重、長期與短期兼顧的長效激勵機制，注重有效激勵與問責監(jiān)督相統一。

評估指標有四：一是建立科學的人員考核與合理的薪酬管理制度，將廉潔從業(yè)、合規(guī)誠信執(zhí)業(yè)、全面風險管理、踐行行業(yè)和公司文化理念等情況納入人員考核與薪酬管理，堅持正向引導激勵與反向懲戒約束并重。

“二是建立長期與短期兼顧的激勵機制，通過適度拉長業(yè)績考核周期、薪酬遞延等方式形成合理有效的長周期考核評價體系和收入分配機制。三是建立科學的選人用人制度，注重精神引領和文化引導。四是形成人才培育長效機制，強化從業(yè)人員政治能力與專業(yè)能力，注重德才兼?zhèn)??！薄吨笜恕分赋觥?/p>《指引》進一步指出，自評的重點關注事項，便包括“公司薪酬管理制度是否符合相關監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則，是否建立穩(wěn)健薪酬管理制度，相關制度是否有效執(zhí)行?！?/p>中證協表示，重點關注事項調整主要體現監(jiān)管導向，落實《進一步鞏固推進證券行業(yè)文化建設工作安排》和《關于促進從業(yè)人員樹立證券行業(yè)榮辱觀的通知》有關要求。

《指引》顯示，除加強薪酬管理要求，考察穩(wěn)健薪酬管理制度建立及執(zhí)行情況外，重點關注事項調整還包括突出公司治理、內部控制、全面風險管理、合規(guī)管理事項，分別作為獨立的重點關注事項進行考察；強調職業(yè)道德建設要求；引導行業(yè)形成特色文化等。

加分指標方面，《指引》共進行了三方面調整：一是放寬指標統計范圍，包括將承辦證券監(jiān)管部門活動及承接地方政府或相關省部級單位的課題納入加分、放寬文化建設工作獲得獎勵的范圍等。

二是進一步明確為證券從業(yè)人員水平評價測試提供支持、參與從業(yè)人員水平評價測試教材編寫等事項的計分口徑。

三是綜合考慮行業(yè)機構的參與機會與程度，降低推動自律規(guī)則及規(guī)范形成指標分值，提高宣傳推廣文化建設成果指標分值，同時對各具體加分事項設置分值上限，更合理地分配分值。

“加分指標調整堅持客觀、公平的原則，平衡指標分值，完善指標口徑，提升行業(yè)機構文化建設的積極性?！敝凶C協表示。