財(cái)聯(lián)社1月19日訊（記者 高艷云）一家券商營(yíng)業(yè)部員工將“無(wú)證展業(yè)”演繹到極致，1月6日，湖北證監(jiān)局發(fā)布一份行政監(jiān)管措施，長(zhǎng)江證券當(dāng)陽(yáng)子龍路證券營(yíng)業(yè)部及負(fù)責(zé)人、員工均被采取出具警示函措施。

經(jīng)查，上述長(zhǎng)江證券營(yíng)業(yè)部存在以下違規(guī)行為。

一是營(yíng)業(yè)部員工存在在營(yíng)業(yè)部具備期貨IB業(yè)務(wù)展業(yè)條件前及其未取得期貨從業(yè)資格的情況下，從事期貨IB業(yè)務(wù)的行為，不符合相關(guān)規(guī)定。

二是營(yíng)業(yè)部員工存在未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格從事基金銷售業(yè)務(wù)的行為，不符合基金銷售監(jiān)管相關(guān)規(guī)定。

三是營(yíng)業(yè)部員工存在未取得期貨投資咨詢資格為客戶提供期貨投資咨詢建議的行為，不符合證券期貨投資咨詢管理的規(guī)定。

同日，長(zhǎng)江證券武漢和平大道證券營(yíng)業(yè)部亦有從業(yè)人員因無(wú)證展業(yè)被湖北證監(jiān)局出具警示函，該從業(yè)人員存在委托他人從事客戶招攬活動(dòng)、在未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的情況下向客戶提供投資建議的行為。截至目前，去年以來(lái)，長(zhǎng)江證券已有3張罰單指向從業(yè)人員無(wú)證展業(yè)。

統(tǒng)計(jì)顯示，2022年，9家券商的分支機(jī)構(gòu)牽涉到無(wú)證展業(yè)罰單，涉及的類型包括合規(guī)管理崗等后臺(tái)人員營(yíng)銷活動(dòng)等，基金銷售、期貨IB業(yè)務(wù)、證券投資咨詢、證券投資顧問(wèn)是罰單涉及到的“重災(zāi)區(qū)”。

同一家券商兩營(yíng)業(yè)部員工無(wú)證展業(yè)

湖北證監(jiān)局指出，時(shí)任長(zhǎng)江證券當(dāng)陽(yáng)子龍路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人田浩為直接負(fù)責(zé)人員，營(yíng)業(yè)部員工彭濤參與實(shí)施了包括未取得期貨從業(yè)資格開(kāi)發(fā)期貨客戶，未取得基金從業(yè)資格從事基金銷售業(yè)務(wù)，未取得期貨投資咨詢資格向客戶提供期貨投資咨詢建議，為其他責(zé)任人員。

由此，湖北證監(jiān)局對(duì)長(zhǎng)江證券當(dāng)陽(yáng)子龍路證券營(yíng)業(yè)部及相關(guān)人員，采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同日，另一家長(zhǎng)江證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員，同樣由于無(wú)證展業(yè)被罰。

1月6日，湖北證監(jiān)局發(fā)布的另一份行政監(jiān)管措施顯示，長(zhǎng)江證券武漢和平大道證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員錢亮被采取出具警示函措施。

經(jīng)查，錢亮在長(zhǎng)江證券武漢和平大道證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在委托他人從事客戶招攬活動(dòng)、在未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的情況下向客戶提供投資建議的行為。

9家券商分支機(jī)構(gòu)從業(yè)人員無(wú)證展業(yè)

記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，2022年無(wú)證展業(yè)罰單有9例，涉及9家券商的分支機(jī)構(gòu)。

分別是粵開(kāi)證券杭州分公司、華泰證券長(zhǎng)春民康路證券營(yíng)業(yè)部、華福證券江西分公司、太平洋證券拉薩柳梧新區(qū)證券營(yíng)業(yè)部、長(zhǎng)江證券鹽城世紀(jì)大道營(yíng)業(yè)部、華龍證券四川分公司、華安證券蘭州金昌路證券營(yíng)業(yè)部、東北證券天津分公司、首創(chuàng)證券貴陽(yáng)都司路證券營(yíng)業(yè)部。

2022年11月28日，浙江證監(jiān)局公告稱，經(jīng)查，粵開(kāi)證券杭州分公司存在不具備證券從業(yè)資格人員違規(guī)參與客戶營(yíng)銷的情況。由于上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)粵開(kāi)證券杭州分公司采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

2022年9月1日，吉林證監(jiān)局對(duì)華泰證券長(zhǎng)春民康路證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施。其中提到，該營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理崗從事?tīng)I(yíng)銷活動(dòng)，違反了證券公司合規(guī)相關(guān)的管理規(guī)定。

2022年8月4日，華福證券江西分公司及時(shí)任負(fù)責(zé)人，收到江西證監(jiān)局下發(fā)的警示函。華福證券江西分公司存在的問(wèn)題包括，個(gè)別未取得基金從業(yè)資格人員參與基金銷售，且其違規(guī)展業(yè)期間，代銷產(chǎn)品服務(wù)或預(yù)約關(guān)系及后續(xù)銷售獎(jiǎng)勵(lì)下掛至其他營(yíng)銷人員名下等。

2022年7月11日，西藏證監(jiān)局對(duì)太平洋證券拉薩柳梧新區(qū)證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施。

其中一項(xiàng)違規(guī)內(nèi)容直指無(wú)證展業(yè)，“營(yíng)業(yè)部2018年5月14日向西藏證監(jiān)局報(bào)備開(kāi)展期貨IB業(yè)務(wù)，2名具備資質(zhì)的人員為王某一和王某二。2021年8月王某二轉(zhuǎn)為合規(guī)崗。營(yíng)業(yè)部不具備期貨IB業(yè)務(wù)的展業(yè)條件。但于2021年10月19日為馬某某蘇客戶、2021年11月4日為馬某乃客戶開(kāi)通了IB業(yè)務(wù)?！?/p>2022年7月8日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布對(duì)長(zhǎng)江證券鹽城世紀(jì)大道營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施決定。

江蘇證監(jiān)局稱，近期在日常監(jiān)管過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，長(zhǎng)江證券鹽城世紀(jì)大道營(yíng)業(yè)部在未和客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議、營(yíng)業(yè)部多名員工在未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格并在中證協(xié)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的情況下，就證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)，投資證券的可行性，在微信群中向公眾發(fā)送個(gè)股分析、預(yù)測(cè)或建議等相關(guān)信息，不符合相關(guān)規(guī)定。

2022年6月15日，四川證監(jiān)局對(duì)華龍證券四川分公司采取出具警示函措施，以及對(duì)周鵬飛采取出具警示函措施、對(duì)韓開(kāi)勤采取出具警示函措施。

華龍證券四川分公司存在以下問(wèn)題，一是分公司、成都人民南路證券營(yíng)業(yè)部存在向客戶推薦銷售非公司代銷的金融產(chǎn)品的行為；二是分公司、成都人民南路證券營(yíng)業(yè)部員后臺(tái)員工存在營(yíng)銷客戶的情況。

2022年6月14日，甘肅證監(jiān)局對(duì)華安證券蘭州金昌路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函監(jiān)督管理措施。

華安證券蘭州金昌路證券營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題，一是營(yíng)業(yè)部聘任不具備證券基金業(yè)務(wù)所需專業(yè)能力的人員從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)，二是營(yíng)業(yè)部在營(yíng)銷過(guò)程中存在向其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益的行為。

2022年3月21日，天津證監(jiān)局對(duì)東北證券天津分公司采取出具警示函措施。其中提到，該分公司存在不具備基金從業(yè)資格人員違規(guī)參與基金銷售活動(dòng)的情況，參與基金銷售的人員承擔(dān)與基金銷售活動(dòng)有利益沖突的崗位職責(zé)。

2022年2月16日，貴州證監(jiān)局對(duì)首創(chuàng)證券貴陽(yáng)都司路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施。

罰單中提到，首創(chuàng)證券貴陽(yáng)都司路證券營(yíng)業(yè)部存在聘用未取得證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格的從業(yè)人員擔(dān)任投資顧問(wèn)助理，并按照首創(chuàng)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理相關(guān)辦法進(jìn)行考核和管理的情況。

從去年多家證券證券公司從業(yè)人員無(wú)證展業(yè)類型來(lái)看，主要指向從業(yè)人員無(wú)相關(guān)從業(yè)資格展業(yè)，以及合規(guī)管理崗等后臺(tái)人員從事?tīng)I(yíng)銷活動(dòng)；無(wú)證展業(yè)涉及的業(yè)務(wù)類別包括基金銷售、期貨IB業(yè)務(wù)、證券投資咨詢、證券投資顧問(wèn)等。

本文源自財(cái)聯(lián)社記者 高艷云